Risikoanalyse nach § 5 GwG - Sicher und effizient erstellen - S&P Premium Seminar
ID: 1531855
Umsetzung des neuen GwG - Risikoanalyse nach § 5 GwG - Mit dem Seminar erhalten Sie S&P Tools zur Risikoanalyse und Dokumentation - Buchen Sie Ihr S&P Premium Seminar
23.11.2017 Frankfurt
23.11.2017 München
Kompaktseminar für Geldwäschebeauftragte - Risikoanalyse nach § 5 GwG, Monitoring und Verdachtsmeldung - Fit für die Geldwäsche-Prüfung
/> Welche Maßnahmen muss die Risiko-/Gefährdungsanalyse zwingend erfüllen?
/> Welche Sorgfaltspflichten sind vom Geldwäsche-Beauftragten zu beachten?
/> Wann muss eine Verdachtsmeldung erstellt werden?
/> Was sollte bei Form und Inhalt der internen und externen Verdachtsmeldung beachtet werden?
/> Welche Pflichten müssen von Mitarbeitern und Geldwäsche beauftragten beachtet werden?
Zielgruppe - Fit für die Geldwäsche Prüfung
Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
Geldwäsche Beauftragte, Stv.Geldwäsche Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
Ihr Nutzen - Fit für die Geldwäsche-Prüfung
Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
Neue Haftungsrisiken als Geschäftsführer und GwB gezielt begrenzen
Ihr Vorsprung - Fit für die Geldwäsche-Prüfung
Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des AntiGeldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten)
+ S&P Tool: Erstellung der Gefährdungsanalyse Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen-Kontrollhandlungen
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
S&P Checklisten:
+ für eine rechtssichere Verdachts-Meldung
+ Umsetzung der Prüfkriteriengemäß § 27 Prüfungsberichtsverordnung
Seminare und Seminarorte - Fit für die Geldwäsche-Prüfung
Sie finden unsere Seminare ,,Fit für die Geldwäsche-Prüfung" in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.
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Programm - Fit für die Geldwäsche-Prüfung
Die Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
/> 10 Punkte- Plan des BMF gegen Steuerbetrug und Geldwäsche
/> Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie - Neues Geldwäschegesetz 2017
/> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
/> Neue Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen
/> Aufbau einer Konzerngefährdungsanalyse
/> Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung
Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte
+ Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs-Tools
+ Erstellung der Risiko-/Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risiko-/Gefährdungsanalyse
Gefährdungsanalyse und unternehmensspezifische Handlungsstrategien
/> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
/> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
/> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
/> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
/> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte
+ einen Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)
Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
/> Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
/> Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Meldung beiliegen?
/> Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern, Meldung von Verdachtsfällen - neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
/> Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
/> Ablehnung- Ausführungsverbot " neue Regelungen zum Fristfall " Haftungsrisiken
Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte
+ Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung
Neue Haftungsrisiken als Geschäftsführer und GwB gezielt begrenzen
/> Interne und externe Prüfungen gemäß § 27 PrüfBV
/> Kundensorgfaltspflichten und interne Sicherungsmaßnahmen prüfungssicher erfüllen!
/> Prüf-Indikatoren für das frühzeitige Verhindern oder Erkennen von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
/> Welche Delikte wiederholen sich immer wieder? Wie werden Sie begangen?
/> Welche Prüfungshandlungen sollten vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung zwingend erfolgen?
/> Zuverlässigkeit von Mitarbeitern: Von der Neueinstellung bis zur laufenden Beurteilung
Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte
+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
+ Checkliste zur Umsetzung der Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichtsverordnung
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Weitere Infos zu dieser Pressemeldung:
Themen in dieser Pressemitteilung:
Unternehmensinformation / Kurzprofil:
Vorsprung in der Praxis
Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:
Gemeinsam Lösungen erarbeiten
Ohne Umwege Chancen sichern
Erfahrungen austauschen
Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:
Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.
Graf-zu-Castell-Str. 1, 81829 München
Datum: 20.09.2017 - 11:20 Uhr
Sprache: Deutsch
News-ID 1531855
Anzahl Zeichen: 6993
Kontakt-Informationen:
Ansprechpartner: Achim Schulz
Stadt:
München
Telefon: 089 4524 2970 100
Kategorie:
Bildung & Beruf
Meldungsart:
Anmerkungen:
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