Seminar WpHG Compliance in Frankfurt online buchen
ID: 1751576
WpHG-Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting
München & Leipzig 10.10.2019
Frankfurt & Stuttgart 04.12.2019
Buchen Sie Ihr Seminar bequem und einfach online über unser Anmeldeformular oder schreiben Sie uns eine E-Mail an service@sp-unternehmerforum.de.
Zielgruppe:
/> Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
/> Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
/> Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte
Ihr Vorsprung:
Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte:
+ S&P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
+ S&P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
+ S&P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter
Seminarprogramm:
Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
/> Haftungsrechtliche Garantenstellung - aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
/> Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
/> Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
/> BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
- Überwachungsaufgaben
- Risikoanalyse WpHG-Compliance
- Überwachungshandlungen
- Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
- Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten
/> BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
/> Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
/> BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
/> Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen
Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers
/> Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
/> Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
/> Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
/> Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
/> Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
/> Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
- Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
- Risikoanalyse - Vorgaben zur Drittverwahrung
- Risikoorientierte Überwachung des Dritten
/> Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer
Die inhaltlichen Details sowie viele weitere Seminare zum Thema Compliance finden Sie direkt hier.
Sie haben noch Fragen oder wünschen eine persönliche Beratung? Unser Service-Team steht Ihnen gerne jederzeit zur Verfügung: 089/452 429 70 100.
Weitere Infos zu dieser Pressemeldung:
Themen in dieser Pressemitteilung:
Unternehmensinformation / Kurzprofil:
Vorsprung in der Praxis
Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:
Gemeinsam Lösungen erarbeiten
Ohne Umwege Chancen sichern
Erfahrungen austauschen
Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:
Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.
Feringastraße 12 A, 85774 Unterföhring
Datum: 09.09.2019 - 15:40 Uhr
Sprache: Deutsch
News-ID 1751576
Anzahl Zeichen: 3757
Kontakt-Informationen:
Ansprechpartner: Achim Schulz
Stadt:
Unterföhring
Telefon: 089 4524 2970 100
Kategorie:
Wirtschaft (allg.)
Meldungsart:
Anmerkungen:
Diese Pressemitteilung wurde bisher 490 mal aufgerufen.
Die Pressemitteilung mit dem Titel:
"Seminar WpHG Compliance in Frankfurt online buchen"
steht unter der journalistisch-redaktionellen Verantwortung von
S&P Unternehmerforum GmbH (Nachricht senden)
Beachten Sie bitte die weiteren Informationen zum Haftungsauschluß (gemäß TMG - TeleMedianGesetz) und dem Datenschutz (gemäß der DSGVO).
I. Warum Sie als CFO und Compliance-Verantwortlicher diesen Text lesen sollten Als CFO, Geldwäschereibeauftragter oder Financial Compliance Officer in der Schweiz stehen Sie 2026 vor verschärften Haftungs- und Strafbestimmungen. Die Schweiz ist keine regulatorische "Sicherheitsinsel":
KAMaRisk-Novelle 2026 ...
I. Warum Du den Text lesen solltest Die KAMaRisk-Novelle 2026 verschärft die persönliche Haftung des C-Levels massiv. Nach §§ 28, 29, 29a KAGB i.V.m. Art. 42 AIFM-VO drohen immense Haftungsrisiken bei Missachtung der Funktionstrennung, mangelhafter Limitüberwachung oder unzureichendem Durchg
Caught between the European Court of Justice and the US Treasury Department ...
I. Introduction: The 2026 Normative Update – Protection against personal liability risks Until June 11, 2026, automatic rejection of customers listed on OFAC (US Office of Foreign Assets Control) sanctions lists was standard de-risking practice. The landmark ECJ ruling in case C-81/24 [Jenec] h
Weitere Mitteilungen von S&P Unternehmerforum GmbH
Weitere Exploration definiert zusätzliche Gold-Silber-Ziele im Lost Cities-Projekt von Aurania ...
HINWEIS AUF EIN GROSSES MINERALISIERTES SYSTEM Toronto, Ontario, 09. September 2019 - Aurania Resources Ltd. (TSXV: ARU) (OTCQB: AUIAF) (Frankfurt: 20Q) ("Aurania" oder das "Unternehmen" - https://www.commodity-tv.net/c/search_adv/?v=299154 ) berichtet, dass die Folgeexplorati
EnWave unterzeichnet kommerziellen Lizenzvertrag mit Kameya Foods und erhält Bestellung für REVTM-Maschine ...
Vancouver, B.C., 9. September 2019 Die EnWave Corporation (TSX-V:ENW | FSE:E4U) ("EnWave", oder das "Unternehmen" - https://www.commodity-tv.net/c/search_adv/?v=299137 ) berichtet heute, dass sie mit der Kameya Foods Corporation ("Kameya Foods") einen lizenzpflichtig
Der "Grüne Knopf" erreicht nicht den Anfang der Lieferkette ...
Die Kindernothilfe bezweifelt, dass das heute von Bundesentwicklungsminister Gerd Müller in Berlin vorgestellte neue Qualitätssiegel "Grüner Knopf" die gewünschte verlässliche Orientierung für Verbraucherinnen und Verbraucher beim Kauf von Kleidung und Textilien bringt. Der Schrit
TerraX erweitert Goldmineralisierung um weitere 600 Meter in Phase 1 des Bohrenprogramms auf Sam Otto ...
TSX-V: TXR Frankfurt: TX0 OTC Rosa: TRXXF Vancouver, B.C. - TerraX Minerals Inc. (TSX-V: TXR; Frankfurt: TX0; OTC Rosa: TRXXF - https://www.commodity-tv.net/c/search_adv/?v=298857 ) freut sich, die Erweiterung der Goldmineralisierung bei Sam Otto um weitere 600 Meter Streichlänge
