Seminar WpHG Compliance in Stuttgart online buchen
ID: 1755599
WpHG-Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting
München & Leipzig 10.10.2019
Frankfurt & Stuttgart 04.12.2019
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Zielgruppe:
/> Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
/> Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
/> Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte
Ihr Vorsprung:
Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte:
+ S&P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
+ S&P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
+ S&P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter
Seminarprogramm:
Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
/> Haftungsrechtliche Garantenstellung - aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
/> Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
/> Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
/> BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
- Überwachungsaufgaben
- Risikoanalyse WpHG-Compliance
- Überwachungshandlungen
- Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
- Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten
/> BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
/> Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
/> BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
/> Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen
Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers
/> Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
/> Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
/> Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
/> Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
/> Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
/> Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
- Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
- Risikoanalyse - Vorgaben zur Drittverwahrung
- Risikoorientierte Überwachung des Dritten
/> Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer
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Weitere Infos zu dieser Pressemeldung:
Themen in dieser Pressemitteilung:
Unternehmensinformation / Kurzprofil:
Vorsprung in der Praxis
Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:
Gemeinsam Lösungen erarbeiten
Ohne Umwege Chancen sichern
Erfahrungen austauschen
Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:
Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.
Feringastraße 12 A, 85774 Unterföhring
Datum: 23.09.2019 - 08:50 Uhr
Sprache: Deutsch
News-ID 1755599
Anzahl Zeichen: 3757
Kontakt-Informationen:
Ansprechpartner: Achim Schulz
Stadt:
Unterföhring
Telefon: 089 4524 2970 100
Kategorie:
Bildung & Beruf
Meldungsart:
Anmerkungen:
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