Seminare Stuttgart - Aufsichtsrat in Finanzunternehmen
ID: 1788737
Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen - Compliance-Pflichten sicher erfüllen - Fit & Proper
Stuttgart & Hamburg 27.02.2020
Düsseldorf & Köln 28.04.2020
Frankfurt & Leipzig 09.06.2020
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Zielgruppe:
/> Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
/> Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision
Seminarprogramm:
Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
/> Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:
- Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
- Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
- Mindestanforderungen an das Risikomanagement
- Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
/> Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
/> Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
/> Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter
Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
/> Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
/> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
/> Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
/> Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
/> Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
- Auslagerungs-Officer und Single-Officer
/> Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
/> Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
/> Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
/> Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
- Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
- Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
/> Sicherstellen der Wirksamkeit des
- Risikomanagementsystems
- Geldwäschepräventionssystems
- Internen Kontrollsystems
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Unternehmensinformation / Kurzprofil:
Vorsprung in der Praxis
Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:
Gemeinsam Lösungen erarbeiten
Ohne Umwege Chancen sichern
Erfahrungen austauschen
Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:
Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.
Feringastraße 12 A, 85774 Unterföhring
Datum: 29.01.2020 - 13:50 Uhr
Sprache: Deutsch
News-ID 1788737
Anzahl Zeichen: 2958
Kontakt-Informationen:
Ansprechpartner: Achim Schulz
Stadt:
Unterföhring
Telefon: 089 4524 2970 100
Kategorie:
Wirtschaft (allg.)
Meldungsart:
Anmerkungen:
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