Was muss ich bei der Risikoanalyse nach § 5 GwG alles beachten? Seminar
ID: 1856778
Kompaktseminar für Geldwäschebeauftragte - Risikoanalyse, Monitoring, Verdachtsmeldung - Datenschutz §58 GwG
Zielgruppe:
/> Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften.
/> Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision, Datenschutzbeauftragte und Rechtsabteilung.
Seminarprogramm:
Die Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
/> Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen
/> Auslegungshinweise zum neuen Geldwäschegesetz
/> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
/> Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen
/> Aufbau einer Konzern-Risikoanalyse
/> Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung
/> Sektor-spezifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention
Gefährdungsanalyse und unternehmensspezifische Handlungsstrategien
/> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
/> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
/> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
/> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
/> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
Verdachtsmeldung nach §§43, 45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
/> Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
/> Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Meldung beiliegen?
/> Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern
/> Meldung von Verdachtsfällen und Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
/> Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt? Ablehnung - Ausführungsverbot - neue Regelungen zum Fristfall - Haftungsrisiken
Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte
/> Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz
/> Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018
/> Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
/> Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den Sorgfaltspflichten nach GwG?
/> Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten - §37 GwG
/> Schnittstellen in der Praxis zu
- Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO
- Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO
- Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398
/> Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
/> Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten
Die inhaltlichen Details sowie viele weitere Informationen zur Geldwäscheprävention finden Sie direkt hier.
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Unternehmensinformation / Kurzprofil:
Vorsprung in der Praxis
Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:
Gemeinsam Lösungen erarbeiten
Ohne Umwege Chancen sichern
Erfahrungen austauschen
Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:
Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.
Feringastraße 12 A, 85774 Unterföhring
Datum: 03.11.2020 - 09:10 Uhr
Sprache: Deutsch
News-ID 1856778
Anzahl Zeichen: 3544
Kontakt-Informationen:
Ansprechpartner: Achim Schulz
Stadt:
Unterföhring
Telefon: 089 4524 2970 100
Kategorie:
Wirtschaft (allg.)
Meldungsart:
Anmerkungen:
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