Compliance bei Banken und Finanzdienstleistern
ID: 1191030
+ Kontrollplan Compliance: Ãœberwachungs- und Kontrollplan
+ Berichtswesen Compliance: Muster für ein prüfungssicheres Reporting
+ 92-Punkte Check für ein prüfungssicheres Compliance-System
Compliance bei Banken und Finanzdienstleistern(firmenpresse) - > Risk-Assessment ? IKS-Schlüsselkontrollen ? Compliance-Reporting
/> Risk Assessment: Aufbau einer Compliance-Risikolandkarte
/> Aufgaben und Prozesse zur Sicherstellung der Compliance
/> Zielgerichtete Ãœberwachungshandlungen der Compliance ?Funktion
/> Internes Kontrollsystem: Schlüsselkontrollen Compliance-gerecht ausgestalten
/> Reporting an die Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan
Zielgruppe MaRisk ? Compliance Aufbauseminar
Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.
Ihr Nutzen ? MaRisk ? Compliance Aufbauseminar:
/> Risk-Assessment: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung der Compliance-Risiko-Landkarte
/> Management der Compliance-relevanten Risiken
/> Aufgaben und Prozesse zur Sicherstellung der Compliance-Funktion
Buchung des Seminars MaRisk-Compliance - Aufbauseminar 2015
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Alle unsere Bildungsangebote sind nach AZAV sowie DIN 9001:2008 zertifiziert. Der Teilnahmepreis wird daher vom europäischen ESF sowie von regionalen Förderstellen gefördert.
Weitere Informationen sowie Ansprechpartner erhalten Sie im Bereich Weiterbildungsförderung.
Büro München Tel. +49 89 452 429 70 ? 100 oder
Büro Hannover Tel. +49 511 93 639 460
Büro Wien Tel. +43 1 99460 ? 6448
Ihr Vorsprung ? MaRisk ? Compliance Aufbauseminar:
Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S&P Produkte:
+ 92-Punkte Check für ein prüfungssicheres Compliance-System
+ Excel-Bewertungstool zur Erstellung der Gefährdungsanalyse
+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ Leitfaden "Schlüsselkontrollen im IKS-System"
+ Muster-Leitfaden zur Fortschreibung der GFA-Compliance
Seminare und Seminarorte ? MaRisk ? Compliance Aufbauseminar
Sie finden unsere Seminare ,,MaRisk ? Compliance Aufbau" in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.
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Seminarprogramm MaRisk-Compliance - Aufbauseminar
Top 1: Risk-Assessment: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung der Compliance-Risiko-Landkarte
/> Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
/> Compliance Management contra Wirtschaftskriminalität
/> Risiko-/Gefährdungsanalyse (GFA) als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance Funktion
/> Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte
/> Strukturiertes Vorgehen bei der GFA-Compliance für die IKS-Bereiche
/> Backtesting der GFA-Ergebnisse im laufenden Monitoring
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Musteranweisung für ein prüfungssicheres Compliance-System
+ Bewertungstool zur Erstellung der Gefährdungsanalyse
+ Muster-Leitfaden zur Fortschreibung der GFA-Compliance
+ 92-Punkte-Check für ein prüfungssicheres Compliance-System
Top 2: Welche Compliance-relevanten Risiken sind mit IKS-Schlüsselkontrollen zwingend zu managen?
/> Identifizierung der wesentlichen Risiken des Unternehmens
/> Leitlinien zum Verbraucherschutz sowie zum Datenschutz
/> IKS-Schlüsselkontrollen zur Steuerung von:
? Marktpreis-, Adressen- und Liquiditätsrisiken
? operationellen Risiken
? Auslagerungen
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ Leitfaden "Schlüsselkontrollen im IKS-System"
Top 3: Welche Compliance-relevanten Risiken sind mit IKS-Schlüsselkontrollen zwingend zu managen?
/> IKS-Schlüsselkontrollen zu
? Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
? Datenschutz und Verbraucherrecht
? Rechnungswesen und Risikocontrolling
? Vertriebsvorgaben und Kundenwertpapiergeschäft
/> IKS-System: Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen
Top 4: Aufgaben und Prozesse zur Sicherstellung der Compliance-Funktion
/> Best-Practice zu Corporate Governance und Einführung eines Verhaltenskodex
/> Tone of the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter
/> Kontrollplan des Compliance-Beauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Compliance-Vorgaben
/> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Zentrale Stelle, Datenschutz, IT und Interne Revision?
/> Dokumentation der Ãœberwachungshandlungen
/> Berichterstattung an die Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:
+ Maßnahmen-Katalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen
+ Kontrollplan Compliance: Ãœberwachungs- und Kontrollplan
+ Berichtswesen Compliance: Muster für ein prüfungssicheres Reporting
+ 92-Punkte Check für ein prüfungssicheres Compliance-System
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Unternehmensinformation / Kurzprofil:
Vorsprung in der Praxis
Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:
Gemeinsam Lösungen erarbeiten
Ohne Umwege Chancen sichern
Erfahrungen austauschen
Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:
Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.
Graf-zu-Castell-Str. 1, 81829 München
Datum: 25.03.2015 - 12:50 Uhr
Sprache: Deutsch
News-ID 1191030
Anzahl Zeichen: 6866
Kontakt-Informationen:
Ansprechpartner: Achim Schulz
Stadt:
München
Telefon: 089 4524 2970 100
Kategorie:
Bildung & Beruf
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