Geldwäscheprävention - Umsetzung des GwG 2017
ID: 1531853
Umsetzung des neuen GwG, neue Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten - Risikoanalyse nach § 5 GwG - risikobasierte Sorgfaltspflichten prüfungssicher ableiten - S&P Premium Seminar
08.11.2017 Frankfurt am Main & Hamburg
14.12.2017 München & Frankfurt am Main
Geldwäsche & Fraud: Risikoanalyse für in Europa tätige Unternehmen
/> 4. EU-Geldwäscherichtlinie - aktuelle Anforderungen für die Praxis
/> Regelungen in den EU-Mitgliedsstaaten: zuständige Aufsicht, Bargeldgrenzen und Verdachtsmeldungen
/> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
/> Erfassung, Klassifizierung und Bewertung der Kunden-, Produkt-, Transaktions- und Länderrisiken prüfungssicher durchführen
/> Konzern-Gefährdungsanalyse- prüfungssichere Darstellung von Mutter- und Tochergesellschaften
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:
+ Erstellung der EU-Risikoanalyse
+ S&P Check "EU-weite Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen"
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer EU-Risikoanalyse
Research- und Kontrollhandlungen des Geldwäsche-Beauftragten
/> Was ist zwingend notwendig? Research- und Kontrollhandlungen aus der Risikoklassifizierung nachprüfbar ableiten
/> Welche Datenquellen stehen für die wichtigsten EU-Länder zur Verfügung?
/> FATF, EAG, Moneyval & Co. : Empfehlungen der Experten-Kommissionen
/> Herausforderung Customer Due Diligence im EU-Ausland
/> Welche offiziellen Register stehen in anderen europäischen Ländern zur Verfügung
/> Prüfung der Source of Funds: Bundesanzeiger & Co. in anderen europäischen Ländern
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:
+ S&P Check: "Handelsregister in Europa"
+ S&P Check: "Die wichtigsten EU-Rechtsformen im Überblick
+ S&P Check: "European Business Register mit Unternehmensprofil, Organen und Jahresabschlüssen"
Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud für EU-weit tätige Unternehmen
/> Verifizierung von Kundenangaben: Stimmen die Angaben zu Vertragspartner und wirtschaftlich Berechtigter?
/> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
/> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
/> Betrug, Untreue und Korruption: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:
+ S&P Musterarbeitsanweisung: "Anti-Geldwäsche & Fraud" (Umfang ca. 80 Seiten)
+ S&P Check: "Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen"
Referenten & Fachbereiche
Fachbereich Depot A-Management und Compliance
Herr Achim Schulz gründete Schulz & Partner im Jahr 2007. Er berät seit 22 Jahren Banken, Versicherungen sowie Leasing- und Factoringgesellschaften. Zu den wesentlichen beruflichen Stationen zählen die Bankenprüfung, Bankenberatung sowie die Mittelstandsfinanzierung und Unternehmensberatung. Von 2000 bis 2006 leitete er das operative Bankgeschäft als Vertriebs-, Handels- und Sanierungsvorstand bei Regionalbanken.
Fachbereich Risikomanagement und Basel III
Herr Alexander Schneider ist seit über 20 Jahren für Banken, Finanzdienstleister und Fonds-gesellschaften tätig. Als Compliance- und Geldwäschebeauftragter war er für eine Großbank weltweit für die Einhaltung der Konzernstandards verantwortlich.
Rechtsanwalt Alexander Suck ist ein erfahrener Experte mit den Schwerpunkten Gesellschafts-und Strafrecht. Er berät Unternehmen bei der compliance-konformen Vertragsgestaltung.
Teilnehmer haben auch folgende Seminare gebucht:
/> MaRisk- Compliance im Fokus der Bankenaufsicht - Umsetzung der neuen Anforderungen aus den MaRisk 5.0,CRD IV, §25 KWG neu
/> MaRisk-Compliance - Aufbauseminar für Compliance Officer Risk-Assessment - IKS-Schlüsselkontrollen - Compliance-Reporting
/> Depot A - im Fokus der Bankenaufsicht - Beurteilungsstandards, Checklisten und Musterbeschlüsse Rating-Plausibilisierung und zuverlässige Kreditanalyse im Depot A
/> Geldwäsche Update - sichere Geldwäscheprävention - Risiko-Workshop
/> Professionelles Projektmanagement - Erfolgreiche Projektumsetzung in der Praxis
Wissen Sie noch nicht genau, für welches Seminar Sie sich entscheiden sollen oder haben Sie noch spezielle Fragen? Dann rufen Sie jetzt unser Service-Team an.
Büro München +49 (0)89 452 429 70 - 100
Büro Hannover +49 (0)511 93 639 - 460
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Unternehmensinformation / Kurzprofil:
Vorsprung in der Praxis
Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:
Gemeinsam Lösungen erarbeiten
Ohne Umwege Chancen sichern
Erfahrungen austauschen
Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:
Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.
Graf-zu-Castell-Str. 1, 81829 München
Datum: 20.09.2017 - 11:20 Uhr
Sprache: Deutsch
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Kontakt-Informationen:
Ansprechpartner: Achim Schulz
Stadt:
München
Telefon: 089 4524 2970 100
Kategorie:
Bildung & Beruf
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