Compliance-Verstöße: Hinweisgeber motivieren und schützen

Welche Möglichkeiten gibt es, Hinweisgeber zur Preisgabe zu motivieren und sie gleichzeitig zu schützen?

(PresseBox) - Begehen Mitarbeiter vorsätzliche Regelverstöße, hat die präventive Wirkung eines Compliance Management Systems nicht funktioniert. Schlägt die Prävention fehl, ist es umso wichtiger, dass das Compliance Management über grobes Fehlverhalten schnell in Kenntnis gesetzt wird. Ohne Hinweise aus der Belegschaft ist das nahezu unmöglich, da Regelmissachtung häufig mit Verschleierung einhergeht. 

Prävention durch CMS

Die präventive Wirkung eines Compliance Management Systems kommt vor allem dann zum Tragen, wenn es darum geht, unbewusstes Fehlverhalten abzuwenden. Mitarbeiter, denen ihr regelwidriges Verhalten schlicht nicht bewusst ist, werden durch eine gezielte Verteilung von Richtlinien und die systematische Schulung informiert. 

Verstoß mit Vorsatz

Regelverstöße durch Prävention zu verhindern, ist vorrangiges Ziel im Compliance Management. Gegen kriminelle Machenschaften, bewusste Vorteilsnahmen oder Beratungsresistenz zeigen Aufklärung und Schulung jedoch keine Wirkung. Hinzu kommt: Bewusst geplante Verstöße gegen Compliance-Vorschriften führen häufig zu größeren Finanz- und Reputationsschäden als unbewusst verübte Regelwidrigkeiten. Für das Compliance Management ist die Aufdeckung eine Herausforderung, denn oft gehen vorsätzlich verübte Compliance-Verstöße mit Verschleierungsstrategien einher. In vielen Fällen ist die Aufklärung nur durch Hinweise aus der Belegschaft möglich. Potenzielle Hinweisgeber fürchten jedoch Nachteile durch die Preisgabe ihrer Informationen.

Hinweise helfen

?Ich liebe den Verrat, aber Verräter lobe ich nicht?, soll Julius Caesar gesagt haben. Auch 2.000 Jahre nach dieser Aussage haben es Hinweisgeber in Unternehmen nicht leicht und werden häufig pauschal als Nestbeschmutzer verunglimpft. Doch es gilt abzuwägen: Ist ein Hinweis Denunziantentum oder entspringt die Motivation zur Informationsweitergabe dem Verantwortungsbewusstsein des Mitarbeiters? Ein Mitarbeiter handelt verantwortungsbewusst, wenn er Informationen über ein Fehlverhalten weiterreicht, das Finanz- und Reputationsschäden für das Unternehmen nach sich ziehen kann. Denn das Fehlverhalten einzelner Mitarbeiter kann schließlich so geschäftsschädigende Auswirkungen nach sich ziehen, dass die Arbeitsplatzsicherheit für die gesamte Belegschaft gefährdet wird. Ist das Compliance Management frühzeitig über Regelverstöße informiert, kann es leichter Maßnahmen zur Schadensbegrenzung umsetzen. Mitarbeiter zu Preisgabe von Hinweisen zu motivieren, kann daher eine sinnvolle Komponente der unternehmensweiten Compliance-Strategie sein.



Motivation generieren

Mitarbeiter motiviert bisweilen ihr schlechtes Gewissen, Hinweise über Missstände weiterzugeben. Weitaus häufiger fürchten potenzielle Hinweisgeber jedoch Risiken: Auf dem Spiel stehen das gute Verhältnis zu Kollegen, die beruflichen Entwicklungschancen, und im Extremfall sogar die psychische und körperliche Gesundheit. Fallen diese Risiken weg, steigt die Motivation, grobes Fehlverhalten zu melden. Die zuverlässigste Möglichkeit, Risiken für den Hinweisgeber zu minimieren, ist, seine Anonymität sicherzustellen. Schon aus Eigeninteresse (um Zugang zu vertraulichen Informationen zu erhalten) sollte das Compliance Management daher Kanäle bereitstellen, über die Hinweisgeber anonym Informationen preisgeben.

Vertrauenswürdige Kanäle

Ein Kanal, der Mitarbeitern angeboten werden kann, sind Ombudspersonen, die als vertrauliche Anlaufstelle Hinweise entgegennehmen. Die Ombudsperson kann den Hinweisgeber sowohl beraten als auch im Dialog klären, wie stichhaltig und relevant die Informationen sind. Eine Alternative oder Ergänzung zu Ombudspersonen sind elektronische Hinweisgebersysteme. Informationen anonym und schriftlich preiszugeben, fällt vielen Mitarbeitern leichter als in persona eine Ombudsperson aufzusuchen.

Datenschutz, Datensicherheit und Anonymitätssicherung sind Hauptanforderungen an die Anwendung. Damit elektronische Hinweisgebersysteme nicht für persönliche Auseinandersetzungen zwischen Kollegen missbraucht werden, muss das Software-System zusätzlich Funktionen bereithalten, die dem Compliance Management helfen, Hinweise auf Relevanz und Glaubwürdigkeit zu prüfen. Möglich machen das zum Beispiel temporäre E-Mail-Postfächer, über die Hinweisgeber und Compliance Management anonym kommunizieren können: Das Compliance Management kann über einen längeren Zeitraum Nachfragen stellen und Informationen abgleichen, um Hinweise zu prüfen. Ein gutes System sollte zusätzlich leicht erreichbar sein. Das heißt, dass Mitarbeiter nicht nur von ihrem Arbeitsplatz aus Zugriff erhalten, sondern zusätzlich webbasiert von einem anderen, geschütztem Ort (z.B. von zuhause). Generell gilt: Je sicherer der Mitarbeiter das System einschätzt, desto eher ist er bereit, Hinweise zu geben.

Fazit

Elektronische Hinweisgebersysteme vereinen die Vorteile der zwei ?klassischen? Informationskanäle: Sie bieten das Anonymitätsniveau eines anonymen Briefs und lassen zusätzlich Nachfragen zu. Fragen, die eine Ombudsperson im direkten Gespräch stellt, klärt das Compliance Management über ein temporäres, anonymes Postfach. Auf diese Weise wird der Hinweisgeber geschützt und gleichzeitig motiviert. Zusätzlich steht dem Compliance Management ein Kommunikationskanal zur Verfügung, um Relevanz und Stichhaltigkeit der Hinweise zu prüfen.

Die otris software AG unterstützt Unternehmen bei der Digitalisierung Compliance-relevanter Prozesse. Die selbstentwickelten Fachlösungen strukturieren Daten- und Dokumente, verbessern die Übersicht und vereinfachen Mitarbeitern dadurch Entscheidungen aufgrund klarer Sachlage. otris vereint Entwicklungs- und Beratungskompetenz: Anpassungen, Prozessintegrationen und Schnittstellen wandeln otris-Standardlösungen zu Individualsoftware. Die Schwerpunkte der otris-Entwicklung sind Softwareprodukte für Vertragsmanagement, Beteiligungsmanagement, Compliance Management und Datenschutzmanagement sowie eine digitale Aktenlösung mit Facheditionen für die Bereiche HR, Legal, IP-Rechteverwaltung und Projektdokumentation.

Weitere Infos zu dieser Pressemeldung:
Unternehmensinformation / Kurzprofil:
Bereitgestellt von Benutzer: PresseBox
Datum: 20.11.2019 - 08:31 Uhr
Sprache: Deutsch
News-ID 1772274
Anzahl Zeichen: 6349

Kontakt-Informationen:
Stadt:

Dortmund

Kategorie:

Softwareindustrie

Diese Pressemitteilung wurde bisher 417 mal aufgerufen.

Digitalisierung in Unternehmen: wie digitale Prozesse den Unternehmenswert steigern können ...
Warum braucht ortsunabhängiges Arbeiten digitale Strukturen? Eine aktuelle Studie der _otris _software AG bietet fundierte Einblicke in die Digitalisierung von Geschäftsprozessen in deutschen Unternehmen. Die repräsentative Online-Befragung von 1.115 Erwerbstätigen, darunter 602 Entscheider, zei

Digitale Transformation in deutschen Unternehmen: aktuelle Umfrage zeigt Chancen und Herausforderungen ...
Wie digital sind deutsche Unternehmen wirklich? Eine aktuelle Studie der _otris _software AG liefert aufschlussreiche Erkenntnisse zum Status quo der Digitalisierung in deutschen Unternehmen. Die repräsentative Online-Befragung von 1.115 Erwerbstätigen, darunter 602 Entscheider, verdeutlicht, dass

Aktienrückkauf durch Gründer und Mitarbeiter der otris software AG ...
Die bestehenden Aktionäre aus dem Gründer- und Mitarbeiterkreis des Dortmunder Software-Herstellers otris software AG haben die Beteiligung der EASY SOFTWARE AG am Unternehmen vollständig zurückerworben. Zur gleichen Zeit schlossen beide Gesellschaften einen strategischen Partnervertrag ab, der

Weitere Mitteilungen von otris software AG

Cambridge Quantum Computing erzielt bahnbrechende Ergebnisse in der Quantenchemie ...
Cambridge Quantum Computing ("CQC") gab heute einen wichtigen Durchbruch in der Quantenchemie bekannt, der die Kommerzialisierung des Quantencomputings in einem wesentlichen Bereich des menschlichen Strebens - der Suche nach neuen Materialien in Sektoren wie Energie und Pharmazeutika -

Bestes Projektmanagement mitentscheidend: Nürnberger Baustoff Union GmbH entscheidet sich für gevis ERP | BC ...
Die GWS Gesellschaft für Warenwirtschafts-Systeme mbH, einer der führenden Anbieter von ERP-Lösungen für den Handel in Deutschland und dem deutschsprachigen Ausland, baut ihre Kundenzahl im nationalen Baustoff-Großhandel weiter aus. Von der Nürnberger Baustoff Union GmbH, die Teil der insgesam

Offline gegen Online CAD Visualisierung - auf der Suche nach dem heiligen Gral ...
In vielen Prozessen der Fertigungsindustrie sieht man den Austausch von Dateien, als native CAD Daten, neutralisiert in STEP oder JT und auch 3D-PDF. Klare Vorteile von lokalen Daten sind deren offline Verfügbarkeit und der eigenen Kontrolle als Empfänger. Aber es gibt auch viele Nachteile: mechan

5. Tech Talk Landshut: Der Tesla im Keller & mehr. ...
Landshut. Am 12. Dezember 2019 findet der 5. Tech Talk statt, dieses Mal bei der xpecto AG in der Ergoldinger Straße 2a in Landshut. Beginn der Veranstaltung ist um 18 Uhr. Dabei haben die Teilnehmer die Möglichkeit, sich bei Getränken und Verpflegung - gesponsert von der Firma xpecto - kennenzul